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　　第一章 總 則

　　第一條 為調(diào)動(dòng)霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)霍爾果斯園區(qū)(以下簡稱園區(qū))企業(yè)在資本市場掛牌上市的積極性，鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)通過掛牌上市充分利用多層次資本市場，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，大力促進(jìn)園區(qū)建設(shè)和發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于支持喀什霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)的若干意見》(國發(fā)〔2011〕33號(hào))《關(guān)于加快喀什、霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)的實(shí)施意見》(新政發(fā)〔2012〕48 號(hào))、《關(guān)于金融支持喀什霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)的意見》(銀發(fā)〔2012〕239號(hào))、《關(guān)于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項(xiàng)資金管理辦法>的通知》(新財(cái)金〔2013〕46 號(hào))、《關(guān)于加快推進(jìn)自治州成長性中小微企業(yè)改制上市的意見》(伊州政辦發(fā)〔2014〕22號(hào))精神，結(jié)合實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條 按照統(tǒng)籌當(dāng)前和長遠(yuǎn)，統(tǒng)籌區(qū)域和行業(yè)的總體要求，深入挖掘園區(qū)成長型的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源，按照“關(guān)注輔導(dǎo)一批、掛牌股改一批、推薦上市一批”的思路，力爭區(qū)域掛牌、股份制改造、上市企業(yè)數(shù)量和直接融資規(guī)模在短期內(nèi)有較大突破，全面提升園區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展。

　　第三條 本辦法適用列入園區(qū)上市后備企業(yè)庫的企業(yè)、遷入上市企業(yè)。本辦法所稱上市后備企業(yè)，是指經(jīng)園區(qū)推薦，園區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱：園區(qū)上市辦)確認(rèn)納入擬上市企業(yè)儲(chǔ)備庫，擬在境內(nèi)外證券交易所上市、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或在天津股權(quán)交易所、新疆股權(quán)交易中心等區(qū)域性場外交易市場掛牌的企業(yè)。所稱上市是指在境內(nèi)外證券交易所上市。所稱掛牌是指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或在天津股權(quán)交易所、新疆股權(quán)交易中心等區(qū)域性場外交易市場掛牌。

　　第二章 培育上市后備企業(yè)

　　第四條 后備企業(yè)認(rèn)定條件及認(rèn)定程序

　　(一)擬在境內(nèi)外證券交易所上市的后備企業(yè)認(rèn)定條件:

　　1、 在園區(qū)注冊設(shè)立的合法存續(xù)、權(quán)屬明晰的企業(yè)。

　　2、生產(chǎn)經(jīng)營和上市募集資金投向符合國家、自治區(qū)、自治州、園區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求，主營業(yè)務(wù)明確，盈利能力強(qiáng)，成長性高，具有良好的發(fā)展前景。

　　3、 基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度，法人治理結(jié)構(gòu)健全，信用良好。

　　4、 凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以上，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　5、 近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元人民幣，且持續(xù)增長。

　　6、近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元人民幣。

　　7、 有近三年內(nèi)上市的工作安排。

　　8、企業(yè)經(jīng)營無重大違法違規(guī)行為，財(cái)務(wù)、稅收等無重大不良記錄。

　　9、 企業(yè)經(jīng)營中符合國家有關(guān)環(huán)保上市核查要求。

　　(二)擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天津股權(quán)交易所場外交易市場掛牌交易的后備企業(yè)認(rèn)定條件：

　　1、 在園區(qū)注冊設(shè)立的合法存續(xù)、權(quán)屬明晰的企業(yè)。

　　2、 生產(chǎn)經(jīng)營和上市募集資金投向符合國家、自治區(qū)、自治州、園區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求，主營業(yè)務(wù)明確，盈利能力強(qiáng)，成長性高，具有良好的發(fā)展前景。

　　3、 基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度，法人治理結(jié)構(gòu)健全，信用良好。

　　4、 凈資產(chǎn)不少于500萬元人民幣，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　5、 股本總額不少于500萬元人民幣。

　　6、近2年連續(xù)盈利。

　　7、有近一年內(nèi)掛牌的工作安排。

　　8、 企業(yè)經(jīng)營無違法違規(guī)行為，財(cái)務(wù)、稅收等無不良記錄。

　　9、企業(yè)經(jīng)營中符合國家有關(guān)環(huán)保上市核查要求。

　　(三)擬在新疆股權(quán)交易中心區(qū)域性場外交易市場掛牌交易的后備企業(yè)認(rèn)定條件：

　　1、在園區(qū)注冊設(shè)立的合法存續(xù)、權(quán)屬清晰、具有持續(xù)經(jīng)營能力的企業(yè)。

　　2、 符合自治區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，業(yè)務(wù)突出，具有良好的發(fā)展前景。

　　3、 愿意在中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下建立和自覺履行現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)，信用良好。

　　4、 符合以下4個(gè)條件之一：

　　①最近12個(gè)月的凈利潤累計(jì)不少于50萬元人民幣。

　　②注冊資本不低于300萬元人民幣。

　?、圩罱?2個(gè)月的營業(yè)收入累計(jì)不少于500萬元人民幣;或最近24個(gè)月營業(yè)收入累計(jì)不少于500萬元人民幣，且增長率不低于30%。

　?、茏罱?2個(gè)月貸款達(dá)50萬元人民幣以上或引入PE、VC機(jī)構(gòu)投資。

　　(四)上市后備企業(yè)認(rèn)定程序。由符合上述條件的企業(yè)提出申請，園區(qū)上市辦對(duì)所報(bào)企業(yè)進(jìn)行綜合分析，符合條件的經(jīng)園區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究審定，納入重點(diǎn)培育成長性擬上市公司資源庫，確定為園區(qū)上市后備企業(yè)。進(jìn)入資源庫的上市后備企業(yè)要在園區(qū)上市辦的指導(dǎo)下，積極主動(dòng)開展上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。同時(shí)，園區(qū)上市辦要按照自治區(qū)、自治州相關(guān)要求，負(fù)責(zé)向自治區(qū)、自治州上市辦推薦，爭取進(jìn)入自治區(qū)級(jí)百家重點(diǎn)培育成長性企業(yè)名單以及自治州上市后備企業(yè)庫中，享受自治區(qū)、自治州的扶持政策。

　　第三章 財(cái)稅扶持政策

　　第五條 企業(yè)在開展股份制改造的過程中，以未分配利潤和盈余公積轉(zhuǎn)增注冊資本金，按相關(guān)規(guī)定所繳納個(gè)人所得稅的地方留成部分，開發(fā)區(qū)財(cái)政全額補(bǔ)貼給企業(yè);為擴(kuò)大資本規(guī)模，引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資者，發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓所繳納個(gè)人所得稅的地方留成部分，區(qū)財(cái)政全額補(bǔ)貼給企業(yè)。

　　第六條 企業(yè)在股份制改造、掛牌、上市過程中，因會(huì)計(jì)審計(jì)評(píng)估而一次性調(diào)增的利潤所實(shí)際繳納的企業(yè)所得稅，其地方留成部分全額補(bǔ)貼給企業(yè)。但與前款規(guī)定的補(bǔ)貼項(xiàng)目相同的，不得重復(fù)享受。

　　第七條 園區(qū)鼓勵(lì)外地公司注冊地遷至園區(qū)的買“殼”上市公司和外地上市公司進(jìn)駐。對(duì)注冊地遷入園區(qū)、納稅登記在園區(qū)的外地上市公司，從遷入園區(qū)的次年起連續(xù)兩年將企業(yè)所得稅實(shí)際地方留成部分獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)，并按照本辦法第十條給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)企業(yè)遷移過程中涉及的具體問題采用“一事一議”的方式予以解決。

　　第四章 獎(jiǎng)勵(lì)政策

　　第八條 對(duì)于在2016年底前，在新疆股權(quán)交易中心掛牌的區(qū)內(nèi)企業(yè)和對(duì)上述掛牌企業(yè)提供培育推薦服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，各給予8萬元人民幣獎(jiǎng)勵(lì)。2017年1月1日至2020年12月31日期間掛牌的企業(yè)以及向掛牌企業(yè)提供培育推薦服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，各給予5萬元人民幣獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第九條 發(fā)起設(shè)立股份有限公司并已在自治區(qū)證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)備案登記的上市后備企業(yè)，園區(qū)財(cái)政給予補(bǔ)助資金20萬元人民幣。待企業(yè)通過上市輔導(dǎo)驗(yàn)收合格后，園區(qū)財(cái)政再給予補(bǔ)助資金30萬元人民幣。

　　第十條 從2017年起，對(duì)成功上市或者掛牌的本地企業(yè)，園區(qū)政府按不同板塊予以不同數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)：主板上市獎(jiǎng)勵(lì)200萬元人民幣、中小板上市獎(jiǎng)勵(lì)100萬元人民幣、創(chuàng)業(yè)板上市獎(jiǎng)勵(lì)50萬元人民幣、新三板掛牌獎(jiǎng)勵(lì)30萬元人民幣。對(duì)前5家成功掛牌新三板的企業(yè)，各追加獎(jiǎng)勵(lì)資金5萬元人民幣。園區(qū)企業(yè)在新疆股權(quán)交易中心等區(qū)域資本市場掛牌獎(jiǎng)勵(lì)10萬元人民幣，對(duì)前10家成功掛牌的企業(yè)，各追加獎(jiǎng)勵(lì)資金5萬元人民幣。

　　第十一條 鼓勵(lì)和支持符合條件的掛牌企業(yè)和完成改制的股份有限公司發(fā)行企業(yè)定向債券和通過新疆股權(quán)交易中心發(fā)行私募債券，對(duì)成功發(fā)行的股份有限公司(不含國有或者國有控股企業(yè))，按其融入資金的1‰(分批到位的，以最終到位資金為準(zhǔn))給予補(bǔ)貼，最高不超過100萬元人民幣。掛牌或上市公司再融資，其額度超過1億元人民幣以上，一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元人民幣。

　　第五章 申報(bào)與審批程序

　　第十二條 企業(yè)申請上市獎(jiǎng)勵(lì)政策支持需提供的材料：

　　(一) 申請納入上市后備企業(yè)資源庫

　　1、企業(yè)書面申請。內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況(企業(yè)組建、主營業(yè)務(wù)、固定資產(chǎn)投資、經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品市場、內(nèi)部管理、營銷模式、人力資源、未來展望、聯(lián)系人及聯(lián)系電話、傳真);生產(chǎn)經(jīng)營情況(近2年生產(chǎn)、銷售、利潤、納稅);自主創(chuàng)新情況(科技投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)及科研人員配備、研發(fā)能力、科研項(xiàng)目實(shí)施、品牌創(chuàng)建、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù));企業(yè)上市準(zhǔn)備工作情況等。

　　2、 企業(yè)上市發(fā)展計(jì)劃。內(nèi)容包括：上市工作機(jī)構(gòu)建立、計(jì)劃上市時(shí)間、上市地點(diǎn)、上市板塊、融資規(guī)模、投資項(xiàng)目情況。

　　3、 企業(yè)近2年的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證(審核原件留存復(fù)印件)。

　　5、 需要提供的其它材料。

　　(二)申請上市準(zhǔn)備財(cái)稅扶持以及獎(jiǎng)勵(lì)資金

　　1、企業(yè)書面申請。內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況(企業(yè)股本規(guī)模、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品市場、內(nèi)部管理模式、未來展望、聯(lián)系人及聯(lián)系電話、傳真);生產(chǎn)經(jīng)營情況(近2年生產(chǎn)、銷售、利潤、納稅);自主創(chuàng)新情況(科技投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)及科研人員配備、研發(fā)能力、科研項(xiàng)目實(shí)施、品牌創(chuàng)建、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù));上市工作進(jìn)展情況，出具募股資金投向及其它投資項(xiàng)目規(guī)劃;企業(yè)申請理由及申請獎(jiǎng)勵(lì)金額等。

　　2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證(審核原件留存復(fù)印件)和公司章程。

　　3、經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的近2年會(huì)計(jì)報(bào)告和中介機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告(審核原件留存復(fù)印件)。

　　4、 自治區(qū)證監(jiān)局出具的輔導(dǎo)備案登記證明(審核原件留存復(fù)印件)。

　　5、自治區(qū)證監(jiān)局出具的證明企業(yè)輔導(dǎo)驗(yàn)收合格的監(jiān)管報(bào)告(審核原件留存復(fù)印件)。

　　6、需要提供的其它材料。

　　(三)申請上市獎(jiǎng)勵(lì)資金

　　1、 企業(yè)書面申請。內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況(股本規(guī)模、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、未來展望、聯(lián)系人及聯(lián)系電話、傳真);企業(yè)申請理由及申請獎(jiǎng)勵(lì)金額等。

　　2、 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證(審核原件留存復(fù)印件)和公司章程。

　　3、企業(yè)上市情況說明。內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市日期、上市板塊、上市方式、股票代碼、股票發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、融資額度、投資項(xiàng)目及運(yùn)用方案。

　　4、 證監(jiān)會(huì)出具的核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件和證券交易所上市委員會(huì)發(fā)出的上市通知書(審核原件留存復(fù)印件)。

　　5、 “借殼”上市企業(yè)提供股權(quán)交易證明文件(審核原件留存復(fù)印件)。

　　6、 需要提供的其它材料。

　　第六章 附則

　　第十三條 列入園區(qū)上市后備企業(yè)3年后未上市，或因企業(yè)自身原因終止上市工作，或上市后10年內(nèi)注冊地遷出本市，只要出現(xiàn)上述任何一種情況，企業(yè)需全額退回所享受的各項(xiàng)優(yōu)惠補(bǔ)貼和扶持性資金。

　　第十四條 本實(shí)施辦法中政策基于國家、自治區(qū)、自治州相關(guān)政策相對(duì)穩(wěn)定而制定，如遇國家、自治區(qū)、自治州相關(guān)政策有所變化，則進(jìn)行相應(yīng)修改。

　　第十五條 本實(shí)施辦法自印發(fā)之日起施行。

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